圣基股票配资企业招聘吗 公募再曝老鼠仓

2020-01-13 08:05
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  新年伊始,上投摩根却陷入舆论漩涡。起因于中国裁判文书网于2020年1月8日披露的上海市第一中级人民法院一份刑事判决书,即“吴文哲等利用未公开信息交易罪一审案件一审刑事判决书”(下称《判决书》)。

  据报道,《判决书》中提及的某公募基金即上投摩根基金。上投摩根基金成立于2004年5月。总部位于上海,注册资本2.5亿元人民币。其中上海国际信托出资占比51%,摩根大通旗下摩根资产管理出资占比49%。外方总经理王大智,2019年5月31日刚刚上任,曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾区负责人。

  老鼠仓案发双双陷囹圄

  据《判决书》披露,某公募基金经理吴文哲为保持并发展恋爱关系,不惜利用职务之便向对方透露交易股票未公开信息,利用对方母亲账户非法交易金额超4300万元,多番操作下,账户反倒亏损157.19万元。最终,两人因老鼠仓案发双双陷入囹圄。

  《判决书》表示,上海市人民检察院第一分院以沪检一分诉刑诉[2019]218号起诉书指控被告人吴文哲、侯宇洁犯利用未公开信息交易罪,于2019年8月30日向该院提起公诉。

  该院受理后依法组成合议庭,于2019年9月29日公开开庭进行了审理。上海市人民检察院第一分院指派检察员张政斌出庭支撑公诉。被告人吴文哲及其辩护人寇树才、虞佳臻、被告人侯宇洁及其辩护人王霞云、顾天宇均到庭参加诉讼。现已审理终结。

  上海市人民检察院第一分院指控:2015年1月9日至2017年1月15日,被告人吴文哲先后担任XX基金管理有限企业“XX成长先锋基金”(以下简称成长先锋基金)、“XX卓越制造基金”(以下简称卓越制造基金)基金经理。

  期间,吴文哲为保持并发展与侯宇洁的恋爱关系,向侯透露其职务获取的上述基金交易股票的未公开信息,由侯宇洁使用实际控制的“王某”证券账户,先于、同期于或晚于吴文哲管理的上述基金买入或卖出相同股票52只,交易金额人民币4377.73万元(以下币种均为人民币),合计亏损157.19万元。

  2019年1月9日,被告人吴文哲、侯宇洁接公安机关电话通知后分别到案,但均否认上述犯罪事实。审查起诉期间,吴文哲供认利用未公开信息帮助侯宇洁进行股票交易;庭审中,吴文哲、侯宇洁均承认曾将侯母王某的证券账户交吴文哲操作。

  经对侯宇洁实际控制的其母王某的东方证券(行情600958,诊股)账户、长江证券(行情000783,诊股)账户股票交易记录与“成长先锋基金”和“卓越制造基金”的股票交易记录进行比对查证,在吴文哲担任上述两个基金基金经理的2015年1月9日至2017年1月15日期间,“王某”账户共交易股票106只,符合趋同交易特征的股票共计54只,趋同比例50.94%。趋同交易金额为4592万余元,其中买入趋同股票的成交金额为2997万余元,卖出趋同股票的成交金额为1595万余元,合计亏损162万余元。

  法院认为,被告人吴文哲作为基金管理企业的从业人员,利用因职务便利获取的未公开交易信息,违反规定,帮助被告人侯宇洁从事与该信息相关的股票交易活动,情节严重,其行为均已构成利用未公开信息交易罪。二人于2019年1月9日被刑事拘留,同年2月3日被逮捕。

  最终,法院判决吴文哲、侯宇洁犯利用未公开信息交易罪,均判处有期徒刑一年,并处罚金五万元,刑期从判决实行之日起计算,判决实行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2019年1月9日起-2020年1月8日止。

  卓越制造基金至今仍亏损

  此外,《判决书》显示,吴文哲于2015年1月9日至2017年1月16日期间担任XX基金管理有限企业“成长先锋基金”基金经理,负责该基金的具体投资事项。在吴文哲担任基金经理期间,不仅仅是老鼠仓出现了亏损,任内两只基金同样也曝出巨亏。上述两只基金的任职回报分别为-23.56%和-34%,年化回报分别亏损12.44%和21.01%,在同类基金排名中处于落后位置,分别是430/442t 76/84。